Actualización sistema de autocontrol y gestión de riesgos LA/FT/FP y C/ST integración SAGRILAFT y PTEE

1. Nuevo marco de integración SAGRILAFT/PTEE.

• Nuevo enfoque de la Circular de Supersociedades.

• Del modelo separado al Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos LA/FT/FP y C/ST.

• Cambios clave frente a SAGRILAFT y PTEE.

• Impacto para oficial de cumplimiento, representante legal, junta directiva, revisoría fiscal y auditoría.

• Qué se integra, qué se mantiene separado y qué debe revisarse antes de ajustar el sistema.

2. Del diagnóstico a la integración: cómo aterrizar el cambio.

• Planeación del proceso de integración.

• Información mínima requerida para iniciar el diagnóstico.

• Diagnóstico de brechas frente al nuevo sistema integrado.

• Revisión de manuales, políticas, matrices, debida diligencia, señales de alerta, controles, reportes e indicadores.

• Componentes integrables y componentes con tratamiento diferenciado.

• Integración de roles, responsabilidades y gobierno del sistema.

• Integración de factores de riesgo y matriz LA/FT/FP y C/ST.

• Integración de controles, reportes, monitoreo, indicadores y planes de mejora.

• Taller práctico: mapa de integración SAGRILAFT/PTEE.

• Taller práctico: matriz de brechas y acciones prioritarias.

3. Hoja de ruta: cómo presentar y ejecutar la transición.

• Priorización de brechas y decisiones clave.

• Plan de transición hacia el sistema integrado.

• Hoja de ruta con actividades, responsables, tiempos y evidencias.

• Cómo presentar el proyecto ante alta dirección, junta directiva u órgano competente.

• Riesgos que deben evitarse: integración documental, duplicidad de controles, falta de responsables y baja trazabilidad.

• Taller de cierre: estructura ejecutiva para presentar el plan de integración.